第一章 建筑节能标准管理

第一节　《民用建筑节能条例》行政处罚裁量权基准

一、《民用建筑节能条例》第三十七条第（一）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第三十七条第（一）项：“违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（一）明示或者暗示设计单位、施工单位违反民用建筑节能强制性标准进行设计、施工的；”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处20万元以上25万元以下的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处25万元以上35万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处35万元以上45万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上的；未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处45万元以上50万元以下的罚款。

二、《民用建筑节能条例》第三十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第三十八条：“违反本条例规定，建设单位对不符合民用建筑节能强制性标准的民用建筑项目出具竣工验收合格报告的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处民用建筑项目合同价款2％以上4％以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准:

1．一般违法行为的表现情形：责令改正后及时纠正的。

处罚基准：处民用建筑项目合同价款2%以上2.5%以下的罚款。

2．较重违法行为的表现情形：责令改正后不及时改正的。

处罚基准：处民用建筑项目合同价款2.5%以上3.5%以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：责令改正后拒不改正的。

处罚基准：处民用建筑项目合同价款3.5%以上4%以下的罚款。

三、《民用建筑节能条例》第三十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第三十九条：“违反本条例规定，设计单位未按照民用建筑节能强制性标准进行设计，……，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处10万元的罚款；

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：造成较严重危害后果的；涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处30万元的罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

四、《民用建筑节能条例》第四十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第四十条：“违反本条例规定，施工单位未按照民用建筑节能强制性标准进行施工的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处民用建筑项目合同价款2％以上4％以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：经责令改正后及时改正的。

处罚基准：处民用建筑项目合同价款2%以上2.5%以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：经责令改正后不及时改正的。

处罚基准：处民用建筑项目合同价款2.5%以上3.5%以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：经二次责令改正后仍拒不改正的。

处罚基准：处民用建筑项目合同价款3.5%以上4%以下的罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

五、《民用建筑节能条例》第四十二条第一款第（一）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第四十二条第一款第（一）项：“违反本条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未按照民用建筑节能强制性标准实施监理的；”

违法行为情形和处罚基准：

1、轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下，及时纠正违法行为，未造成危害后果或后果轻微的。

处罚基准：处10万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下，未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的，未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的。

处罚基准：处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上，未及时纠正违法行为，造成重大危害后果的。

处罚基准：处30万元的罚款，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

第二节《湖南省民用建筑节能条例》行政处罚裁量权基准

一、《湖南省民用建筑节能条例》第四十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《湖南省民用建筑节能条例》第四十一条：“违反本条例第十八条和第三十二条规定，施工图设计文件审查机构对不符合民用建筑节能强制性标准的施工图设计文件出具审查合格报告或者从事民用建筑能源利用效率测评的机构出具能源利用效率测评虚假报告的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正，没收违法所得，并处五万元以上十万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：经责令改正后及时改正且未造成危害后果的。

处罚基准：没收违法所得，处5万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：经责令改正后不及时改正的；

处罚基准：没收违法所得，处5万元以上8万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：经二次责令改正仍拒不改正的；影响非常恶劣的。

处罚基准：没收违法所得，处8万元以上10万元以下的罚款。

第二章   建筑节能材料管理

第一节　《民用建筑节能条例》行政处罚裁量权基准

一、《民用建筑节能条例》第三十七条第（二）、（三）、（四）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第三十七条第（二）、（三）、（四）项：“违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（二）明示或者暗示施工单位使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的；

（三）采购不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的；

（四）使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下，经责令改正后及时改正的。

处罚基准：处20万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：处20万元以上30万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的；使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的。

处罚基准：处30万元以上40万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：多次使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的；涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：处40万元以上50万元以下的罚款。

二、《民用建筑节能条例》第三十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第三十九条：违反本条例规定，设计单位……，或者使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处10万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成重大危害后果的；涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处30万元罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

三、《民用建筑节能条例》第四十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第四十一条：违反本条例规定，施工单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未对进入施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备进行查验的；

（二）使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的；

（三）使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的。

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未对进入施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备进行见证取样复验的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上15万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的。

处罚基准：责令改正，处15万元以上20万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的；具有上述情形之一拒不改正的；造成重大危害后果的。

处罚基准：责令改正，处20万元的罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

四、《民用建筑节能条例》第四十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第四十二条第三款：“违反本条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

对不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备，按照符合施工图设计文件要求签字的，依照《建设工程质量管理条例》第六十七条的规定处罚。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积5000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处10万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处30万元的罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

第三章  建筑节能工程质量管理

第一节《民用建筑节能条例》行政处罚裁量权基准

一、《民用建筑节能条例》第四十二条第一款第（二）项的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《民用建筑节能条例》第四十二条第一款第（二）项：“违反本条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（二）墙体、屋面的保温工程施工时，未采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积5000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处10万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令限期改正，逾期未改正的，处30万元的罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

第四章  房地产销售节能管理

第一节《中华人民共和国节约能源法》行政处罚裁量权基准

一、《中华人民共和国节约能源法》第八十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第八十条：“在销售房屋时未向购买人明示所售房屋的节能措施、保温工程保修期等信息的，由建设主管部门责令限期改正，逾期不改正的，处三万元以上五万元以下罚款；对以上信息作虚假宣传的，由建设主管部门责令改正，处五万元以上二十万元以下罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

（一）房地产开发企业违反本法规定，在销售房屋时未向购买人明示所售房屋的节能措施、保温工程保修期等信息的：

1．轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，逾期不改正的，处三万元罚款。

2．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准: 责令限期改正，逾期不改正的，处三万元以上四万元以下罚款。

3．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较重危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，逾期不改正的，处四万元以上五万元以下罚款。

4. 严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令限期改正，逾期不改正的，处五万元罚款。

（二）房地产开发企业违反本法规定，在销售房屋时向购买人明示所售房屋的节能措施、保温工程保修期等信息作虚假宣传的：

1．轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处五万元以上七万元以下的罚款。

2．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积5000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处七万元以上十万元以下罚款。

3．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准: 责令改正，处十万元以上十五万元以下罚款。

4．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处十五万元以上二十万元以下罚款。

第二编  建筑管理类

第一章 建筑工程质量安全管理

第一节《建设工程质量管理条例》行政处罚裁量权基准

一、《建设工程质量管理条例》第五十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第五十四条：“违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

１．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处五十万元的罚款。

２．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上50000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处五十万元以上七十万元以下的罚款。

３．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积50000㎡以上80000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处七十万元以上八十万元以下的罚款。

４．特别严重违法行为的表现情形：涉案工程面积80000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处八十万元以上一百万元以下的罚款。

二、《建设工程质量管理条例》第五十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第五十五条：“ 违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。”

违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之零点五以上百分之零点八以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

２．严重违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之零点八以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

三、《建设工程质量管理条例》第五十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第五十六条：“违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处二十万元以上五十万元以下的罚款：

（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；

（二）任意压缩合理工期的；

（三）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；

（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；

（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；

（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；

（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。”

违法行为情形和处罚基准：

１．轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积不足20000㎡，未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处二十万元的罚款。

２．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处二十万元以上三十万元以下的罚款。

３．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积30000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处三十万元以上四十万元以下的罚款。

４．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上50000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处四十万元以上五十万元以下的罚款。

５．特别严重违法行为的表现情形：涉案工程面积50000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处五十万元的罚款。

四、《建设工程质量管理条例》第五十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第五十七条 ：“违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1. 一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之一点五以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为的；已开始施工进度未达到一半的。

处罚基准：责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一点五以上百分之二以下的罚款。

3、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为造成不良影响的；工程已经竣工或施工进度达到一半以上的。

处罚基准：责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之二的罚款。

五、《建设工程质量管理条例》第五十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第五十八条：“违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；

（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；

（二）验收不合格，擅自交付使用的；

（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。”

违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之三以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，工程存在明显质量问题的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，工程存在严重质量问题的；经多次责令改正仍拒不改正，影响非常恶劣的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之四的罚款。

六、《建设工程质量管理条例》第五十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第五十九条：“违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处１万元以上10万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1. 轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处１万元以上2万元以下的罚款。

2. 一般违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处2万元以上4万元以下的罚款。

3. 较重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上60000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处4万元以上6万元以下的罚款。

4. 严重违法行为的表现情形：涉案工程面积60000㎡以上80000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处6万元以上8万元以下的罚款。

5. 特别严重违法行为的表现情形：涉案工程面积80000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处8万元以上１０万元以下的罚款。

七、《建设工程质量管理条例》第六十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第六十条：“违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：超越资质等级承揽工程，未造成危害后果的。

处罚基准：责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金一倍以上一点五倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之三以下的罚款； 有违法所得的，予以没收。

2.较重违法行为的表现情形：（1）超越资质等级承揽工程，造成一定危害后果的；（2）未取得资质证书承揽工程的；（3）以欺骗手段取得资质证书承揽工程的。

处罚基准：责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金一点五倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款，责令停业整顿，降低资质等级；有违法所得的，予以没收；未取得资质证书承揽工程的，予以取缔；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书。

3.严重违法行为的表现情形：（1）超越资质等级承揽工程，造成较重危害后果的；（2）未取得资质证书承揽工程，造成较重危害后果的；（3）以欺骗手段取得资质证书承揽工程，造成较重危害后果的。

处罚基准：责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金二倍的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之四的罚款，吊销资质证书，有违法所得的，予以没收；未取得资质证书承揽工程的，予以取缔；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书。

八、《建设工程质量管理条例》第六十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量管理条例》第六十一条：“违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一倍以上一点二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之三以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一点二倍以上一点五倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级。

3.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一点五倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款；吊销资质证书。

九、《建设工程质量管理条例》第六十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十二条：“违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

（一）承包单位将承包的工程转包或者违法分包的：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之三十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之零点六以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之三十以上百分之四十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点六以上百分之零点八以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级。

3.严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之四十以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点八以上百分之一以下的罚款；吊销资质证书。

（二）工程监理单位转让工程监理业务的：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之三十以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之三十以上百分之四十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级。

3.严重违法行为的表现情形：造成较重危害后果的。

处罚基准：责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之四十以上百分之五十以下的罚款；吊销资质证书。

十、《建设工程质量管理条例》第六十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十三条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：

（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；

（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；

（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；

（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。

有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以下的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，处20万元以上30万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成工程质量事故的。

处罚基准：责令改正，处20万元以上30万元以下的罚款；责令停业整顿，降低资质等级。

4.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成重大工程质量事故的。

处罚基准：责令改正，处30万元的罚款；吊销资质证书。

十一、《建设工程质量管理条例》第六十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十四条 ：“违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之三以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处工程合同价款百分之四的罚款，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

十二、《建设工程质量管理条例》第六十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十五条：“ 违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上15万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处15万元以上20万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处20万元的罚款；责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

十三、《建设工程质量管理条例》第六十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十六条 ：“违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处10万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上15万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处15万元以上20万元以下的罚款。

十四、《建设工程质量管理条例》第六十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十七条 ：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：

（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；

（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处50万元的罚款；有违法所得的，予以没收。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处50万元以上70万元以下的罚款；有违法所得的，予以没收。

3.严重违法行为的表现情形：造成较重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处70万元以上100万元以下的罚款；有违法所得的，予以没收；降低资质等级。

4.特别严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处100万元的罚款；有违法所得的，予以没收；吊销资质证书。

十五、《建设工程质量管理条例》第六十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十八条：“违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处5万元的罚款；降低资质等级；有违法所得的，予以没收。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

3.严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处10万元的罚款；吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

十六、《建设工程质量管理条例》第六十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第六十九条：“违反本条例规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处五万元以上十万元以下的罚款。

有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

（一）没有设计方案擅自施工的:

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处五十万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处五十万元以上七十万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成较大危害后果的。

处罚基准：责令改正，处七十万元以上一百万元以下的罚款。

4.特别严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处一百万元的罚款。

（二）房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的：

1.一般违法行为的表现情形：没有造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处五万元以上七万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处七万元以上九万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，处九万元以上十万元以下的罚款。

十七、《建设工程质量管理条例》第七十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程质量管理条例》第七十三条：“依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之六以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之六以上百分之七以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成较大危害后果的。

处罚基准：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之八以下的罚款。

4.特别严重违法行为的表现情形：造成严重危害后果的。

处罚基准：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之八以上百分之十以下的罚款。

第二节《建设工程安全生产管理条例》行政处罚裁量权基准

一、《建设工程安全生产管理条例》第五十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第五十五条：“违反本条例的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；

（二）要求施工单位压缩合同约定的工期的；

（三）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处20万元的罚款

2.一般违法行为的表现情形：造成轻微危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处20万元以上30万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处30万元以上40万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处40万元以上50万元以下的罚款。

二、《建设工程安全生产管理条例》第五十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第五十六条：“违反本条例的规定，勘察单位、设计单位有下列行为之一的，责令限期改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的；

（二）采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处10万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：造成轻微危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的；责令停业整顿，降低资质等级。

处罚基准：责令限期改正，处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处30万元的罚款，责令停业整顿，降低资质等级；吊销资质证书。

三、《建设工程安全生产管理条例》第五十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第五十七条：“违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；

（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；

（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：情节轻微，未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正。

2.一般违法行为的表现情形：逾期未改正，未造成危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：逾期未改正，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：逾期未改正，造成重大危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处30万元的罚款；降低资质等级；吊销资质证书。

四、《建设工程安全生产管理条例》第五十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第五十九条：“违反本条例的规定，为建设工程提供机械设备和配件的单位，未按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置的，责令限期改正，处合同价款1倍以上3倍以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处合同价款1倍以上1.5倍以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处合同价款1.5倍以上2.5倍以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处合同价款2.5倍以上3倍以下的罚款。

五、《建设工程安全生产管理条例》第六十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第六十条：“违反本条例的规定，出租单位出租未经安全性能检测或者经检测不合格的机械设备和施工机具及配件的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处5万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处5万元以上7万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处7万元以上10万元以下的罚款。

六、《建设工程安全生产管理条例》第六十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第六十一条：“违反本条例的规定，施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装、拆卸单位有下列行为之一的，责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未编制拆装方案、制定安全施工措施的；

（二）未由专业技术人员现场监督的；

（三）未出具自检合格证明或者出具虚假证明的；

（四）未向施工单位进行安全使用说明，办理移交手续的。

施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装、拆卸单位有前款规定的第（一）项、第（三）项行为，经有关部门或者单位职工提出后，对事故隐患仍不采取措施，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处5万元以上7万以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，并处7万元以上9万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处9万元以上10万元以下的罚款；责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书。

七、《建设工程安全生产管理条例》第六十三的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第六十三条：“违反本条例的规定，施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，责令限期改正，处挪用费用20%以上50%以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处挪用费用20%以上30%以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处挪用费用30%以上40%以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，处挪用费用40%以上50%以下的罚款。

八、《建设工程安全生产管理条例》第六十四的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第六十四条：“违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的；

（二）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的；

（三）在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的；

（四）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；

（五）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。

施工单位有前款规定第（四）项、第（五）项行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：情节轻微，未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正。

2.一般违法行为的表现情形：逾期未改正，未造成危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，处５万元的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：逾期未改正，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并处５万元以上７万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：逾期未改正，造成重大危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，处7万元以上10万元以下的罚款。

九、《建设工程安全生产管理条例》第六十五的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程安全生产管理条例》第六十五条：“违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的；

（二）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；

（三）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；

（四）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：情节轻微，未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正。

2.一般违法行为的表现情形：逾期未改正，未造成危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，处10万元的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：逾期未改正，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，并10万元以上20万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：逾期未改正，造成重大危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，20万元以上30万元以下的罚款；降低资质等级，直至吊销资质证书。

第三节《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》行政处罚裁量权基准

一、《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》第三十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》第三十九条：“违反本条例第四条第二款规定，勘察、设计、工程监理、检验检测、施工等单位的执业人员，同时在两个或者两个以上单位执业的，由县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得二倍以上五倍以下罚款；情节严重的，可以责令停止执业或者吊销资格证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第四条　建设、勘察、设计、施工图审查、工程监理、检验检测、施工等相关单位，应当落实责任制度，依法对建设工程质量和安全生产负责。

勘察、设计、工程监理、检验检测、施工等单位的执业人员，应当依法取得相应的执业资格，并在规定的业务范围内从事活动，不得同时在两个或者两个以上单位执业。”

违法行为情形和处罚基准：

1、一般违法行为的表现情形：同时在两个以上单位执业，执业时间不足半年，能及时改正的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得二倍以上三倍以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：同时在两个或两个以上单位执业，执业时间半年以上，能及时改正的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得三倍以上四倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：同时在两个或两个以上单位执业，执业时间半年以上，拒不改正的；造成严重后果的；影响非常恶劣的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得四倍以上五倍以下罚款；责令停止执业或者吊销资格证书。

二、《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》第四十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》第四十二条：“违反本条例第十八条第一款规定，检验检测单位未取得国家规定的资质从事建设工程检验检测活动的，由省人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等行政主管部门予以取缔，没收违法所得，处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

第十八条　检验检测单位必须通过国务院或者省人民政府质量技术监督部门计量认证，并通过国务院或者省人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等行政主管部门的资质审查，取得国家规定的资质，在资质范围内承担建设工程检验检测业务。法律法规另有规定的，从其规定。”

违法行为情形和处罚基准：

1、一般违法行为的表现形式：涉案面积不足10000㎡的。

处罚基准：予以取缔，没收违法所得，处违法所得一倍罚款。

2、较重违法行为的表现情形：涉案面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：予以取缔，没收违法所得，处违法所得一倍以上一点五倍以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：涉案面积20000㎡以上的。

处罚基准：予以取缔，没收违法所得，处违法所得一点五倍以上二倍以下罚款。

三、《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》第四十三条的行政处罚裁量权基准：

处罚依据：《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》第四十三条：“违反本条例第十九条第一款规定，检验检测单位出具虚假检验检测报告的，由县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等行政主管部门责令停业整顿，可并处五千元以上三万元以下罚款；情节严重的，吊销其资质证书。检验检测单位未将检验检测不合格的情况及时报告有关行政主管部门的，由县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等行政主管部门责令改正。

第十九条　检验检测单位按照法律法规和有关技术标准进行检验检测，出具的检验检测数据和结论必须真实、可靠，并对检验检测结论负责；对经检验检测不合格的，及时告知委托单位，并报告有关行政主管部门。”

违法行为情形和处罚基准：

检验检测单位出具虚假检验检测报告的：

1、一般违法行为的表现情形：出具涉及除结构安全和重要使用功能之外的虚假检验检测报告的。

处罚基准：责令停业整顿，处五千元以上一万元以下罚款。

2、较重违法行为的表现情形：出具涉及结构安全和重要使用功能的虚假检验检测报告的；造成一定危害后果的。

处罚基准：责令停业整顿，处一万元以上二万元以下罚款。

3、严重违法行为的表现情形：多次出具涉及结构安全和重要使用功能的虚假检验检测报告的；造成重大危害后果的。

处罚基准：处二万元以上三万元以下罚款；吊销资质证书。

第四节《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建设工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第九条：“建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元以上50万元以下罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，处20万元的罚款。

2．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，处20万元以上30万元以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上50000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，处30万元以上40万元以下的罚款。

4．特别严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积50000㎡以上的。

处罚基准：责令限期改正，处40万元以上50万元以下的罚款。

二、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建设工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第十条： “建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的，备案机关责令停止使用，处工程合同价款2%以上4%以下罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为。

处罚基准：责令停止使用，处工程合同价款2%以上3%以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为的。

处罚基准：责令停止使用，处工程合同价款3%以上4%以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成工程质量问题的；经多次责令改正拒不改正的。

处罚基准：责令停止使用，处工程合同价款4%的罚款。

三、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建设工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第十一条：“建设单位采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的，工程竣工验收无效，备案机关责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元以上50万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以下的。

处罚基准：工程竣工验收无效，责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：工程竣工验收无效，责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元以上30万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积30000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：工程竣工验收无效，责令停止使用，重新组织竣工验收，处30万元以上40万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成重大危害后果的；涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：工程竣工验收无效，责令停止使用，重新组织竣工验收，处40万元以上50万元以下的罚款。

第五节《房屋建筑工程质量保修办法》行政处罚裁量权基准

一、《房屋建筑工程质量保修办法》第十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建筑工程质量保修办法》第十八条：“施工单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

（一）工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的；

（二）质量保修的内容，期限违反本办法规定的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以下。

处罚基准：责令限期改正，并处1万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令限期改正，并处1万元以上2万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的

处罚基准：责令限期改正，并处2万元以上3万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积30000㎡以上的。

处罚基准：责令限期改正，并处3万元的罚款。

二、《房屋建筑工程质量保修办法》第十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建筑工程质量保修办法》第十九条：“施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，由建设行政主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的；

处罚基准：责令改正，处10万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处10万元以上15万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：造成重大危害后果的。

处罚基准：责令改正，处15万元以上20万元以下的罚款。

第六节《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十四条：“违反本规定，建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动的，责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准

1.轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以下的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处10万元的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处20万元以上30万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积30000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处30万元以上40万元以下的罚款。

5.特别严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，没收违法所得，并处40万元以上50万元以下的罚款。

二、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十五条：“违反本规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，责令其在建项目停止施工，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，依照本规定第二十四条的规定处罚。”

违法行为情形和处罚基准

1.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积50000㎡以下的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以下7万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

2.较重违法行为的表现情形：涉案工程面积50000㎡以上60000㎡以下的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，限期补办延期手续，没收违法所得，并处7万元以上9万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

3.严重违法行为的表现情形：涉案工程面积60000㎡以上的。

处罚基准：责令其在建项目停止施工，限期补办延期手续，没收违法所得，并处9万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续从事建筑施工活动的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

三、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十六条：“违反本规定，建筑施工企业转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本规定第二十四条的规定处罚。

冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本规定第二十四条的规定处罚。”

违法行为情形和处罚基准：

（一）建筑施工企业转让安全生产许可证的：

1．轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积不足10000㎡，未造成危害后果的。

处罚基准：没收违法所得，处10万元的罚款；并吊销安全生产许可证。

2．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：没收违法所得，处10万元以上20万元以下的罚款；并吊销安全生产许可证。

3．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：没收违法所得，处20万元以上30万元以下的罚款；并吊销安全生产许可证。

4．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积30000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：没收违法所得，处30万元以上40万元以下的罚款；并吊销安全生产许可证。

5．特别严重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上的；妨碍或不配合执法人员查处违法案件造成危害后果的。

处罚基准：没收违法所得，处40万元以上50万元以下的罚款；并吊销安全生产许可证。

（二）接受转让安全生产许可证的；冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的：依照本规定第二十四条的规定处罚。

第七节《建设工程质量检测管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《建设工程质量检测管理办法》第二十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量检测管理办法》第二十六条：“违反本办法规定，未取得相应的资质，擅自承担本办法规定的检测业务的，其检测报告无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准

1、轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：检测报告无效，责令限期改正，处1万元的罚款。

2、一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：检测报告无效，责令限期改正，处1万元以上1.5万元以下的罚款。

3、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的。

处罚基准：检测报告无效，责令限期改正，可以处1.5万元以上2万元以下的罚款。

4、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：检测报告无效，责令限期改正，可以处2万元以上3万元以下的罚款。

二、《建设工程质量检测管理办法》第二十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量检测管理办法》第二十八条：“以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门撤销其资质证书，3年内不得再次申请资质证书；并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准

1、轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：撤销资质证书，3年内不得再次申请资质证书；处1万元的罚款。

2、一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：撤销其资质证书，3年内不得再次申请资质证书；处1万元以上至1.5万元以下的罚款。

3、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的。

处罚基准：撤销其资质证书，3年内不得再次申请资质证书；处1.5万元以上至2万元以下的罚款。

4、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；妨碍或不配合执法人员执法活动影响非常恶劣的。

处罚基准：撤销其资质证书，3年内不得再次申请资质证书；处2万元以上至3万元以下的罚款。

三、《建设工程质量检测管理办法》第二十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量检测管理办法》第二十九条：“检测机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，可并处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）超出资质范围从事检测活动的；
　　（二）涂改、倒卖、出租、出借、转让资质证书的；
　　（三）使用不符合条件的检测人员的；
　　（四）未按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项的；
　　（五）未按规定在检测报告上签字盖章的；
　　（六）未按照国家有关工程建设强制性标准进行检测的；
　　（七）档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的；
　　（八）转包检测业务的。”

违法行为情形和处罚基准：

1．轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，可以处1万的罚款。

2．一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，可以处1万元以上1.5万元以下的罚款。

3．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的

处罚基准：责令改正，可以处1.5万元以上2万元以下的罚款。

4．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正，可以处2万元以上3万元以下的罚款。

四、《建设工程质量检测管理办法》第三十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程质量检测管理办法》第三十一条：“违反本办法规定，委托方有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款：
　　（一）委托未取得相应资质的检测机构进行检测的；
　　（二）明示或暗示检测机构出具虚假检测报告，篡改或伪造检测报告的；
　　（三）弄虚作假送检试样的。”
     违法行为情形和处罚基准

1．轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：责令改正，处1万元的罚款。

2．一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正，处1万元以上1.5万元以下的罚款。

3．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的。

处罚基准：责令改正，处1.5万元以上2万元以下的罚款。

4．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；妨碍或不配合执法人员执法活动影响非常恶劣的。

处罚基准：责令改正，处2万元以上3万元以下的罚款。

第八节《建筑起重机械安全监督管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《建筑起重机械安全监督管理规定》第二十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑起重机械安全监督管理规定》第二十九条：“违反本规定，安装单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，予以警告，并处以5000元以上3万元以下罚款：  

（一）未履行第十二条第（二）、（四）、（五）项安全职责的；（二）未按照规定建立建筑起重机械安装、拆卸工程档案的；（三）未按照建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案及安全操作规程组织安装、拆卸作业的。

第十二条　安装单位应当履行下列安全职责：

（二）按照安全技术标准及安装使用说明书等检查建筑起重机械及现场施工条件；

（四）制定建筑起重机械安装、拆卸工程生产安全事故应急救援预案；

（五）将建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案，安装、拆卸人员名单，安装、拆卸时间等材料报施工总承包单位和监理单位审核后，告知工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：现场安装无详细图纸；编制的生产安全事故应急救援预案缺乏针对性，无救援人员、设备、信息报告和通讯措施；安装、拆卸工程专项施工方案编审情况在告知建设主管部门前就已经组织施工的；建筑起重机械安装、拆卸工程档案有关技术资料不齐全、不完整；安装、拆卸施工与方案不符的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处5000元以上1万元以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：现场施工条件不符合安装条件，未报告委托安装单位和监理单位，继续安装的；编制的相关生产安全事故应急救援预案没有按规定程序进行审批的；安装、拆卸工程编制专项施工方案在报送相关单位和部门前擅自组织施工的；安装、拆卸施工前，对作业人员未进行班前安全教育和技术培训的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：未制定建筑起重机械安装、拆卸工程生产安全事故应急救援预案的；安装、拆卸工程配备的相应特种作业人员人证不相符，或未取得特种作业证上岗作业的；安装、拆卸专项施工方案没有告知工程所在地相应建设主管部门的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处2万元以上3万元以下罚款。

二、《建筑起重机械安全监督管理规定》第三十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑起重机械安全监督管理规定》第三十条：违反本规定，使用单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，予以警告，并处以5000元以上3万元以下罚款：（一）未履行第十八条第（一）、（二）、（四）、（六）项安全职责的；（二）未指定专职设备管理人员进行现场监督检查的；（三）擅自在建筑起重机械上安装非原制造厂制造的标准节和附着装置的。

第十八条　使用单位应当履行下列安全职责：

（一）根据不同施工阶段、周围环境以及季节、气候的变化，对建筑起重机械采取相应的安全防护措施；

（二）制定建筑起重机械生产安全事故应急救援预案；

（四）设置相应的设备管理机构或者配备专职的设备管理人员； 　　（六）建筑起重机械出现故障或者发生异常情况的，立即停止使用，

消除故障和事故隐患后，方可重新投入使用。

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：现场安全防护措施存在一定的缺陷；建筑起重机械的运行、维护保养等资料过于简单，缺乏真实性；制定的相应生产安全事故应急救援预案缺乏针对性；设备管理人员人证不相符，或无证上岗的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处5000元以上1万元以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：未结合工程的特点，建立高温、雨季或冰冻等灾害天气建筑起重机械安全防护措施的；司索、信号等特种工作业人员配备不足，出现一人操作几台起重机械现象的；设置的设备管理机构或者配备的专职设备管理人员对检查发现的问题督促整改不落实的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：设备管理机构或者配备的专职设备管理人员未对建筑起重机械进行日常安全检查，以及检查无相关记录的；司索、信号等特种工作业人员人证不符，无证上岗；安装的非原制造厂制造的标准节和附着装置未经检测或检测不合格仍在使用的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处2万元以上3万元以下罚款。

三、《建筑起重机械安全监督管理规定》第三十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：建筑起重机械安全监督管理规定》第三十一条：违反本规定，施工总承包单位未履行第二十一条第（一）、（三）、（四）、（五）、（七）项安全职责的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，予以警告，并处以5000元以上3万元以下罚款。

第二十一条　施工总承包单位应当履行下列安全职责：

（一）向安装单位提供拟安装设备位置的基础施工资料，确保建筑起重机械进场安装、拆卸所需的施工条件；

（三）审核安装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书；

（四）审核安装单位制定的建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案和生产安全事故应急救援预案；

（五）审核使用单位制定的建筑起重机械生产安全事故应急救援预案；

（七）施工现场有多台塔式起重机作业时，应当组织制定并实施防止塔式起重机相互碰撞的安全措施。

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：施工总承包单位未提供拟安装位置的基础施工资料；审查安装单位、使用单位资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种操作资格证无相关记录，或审查发现问题未及时督促整改的；对使用单位制定的建筑起重机械生产安全事故应急救援预案审核不严密，或未督促整改相关问题的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处5000元以上1万元以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：施工总承包单位发现安装单位、使用单位配备的相关特种作业人员不到位、或无证上岗，未及时书面通知督促整改的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：施工总承包单位审核发现安装单位、使用单位不具备相应的资质，或未取得安全生产许可证从事施工业务活动，未及时书面报告相关监管部门的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处2万元以上3万元以下罚款。

四、《建筑起重机械安全监督管理规定》第三十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：建筑起重机械安全监督管理规定》第三十二条：“违反本规定，监理单位未履行第二十二条第（一）、（二）、（四）、（五）项安全职责的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，予以警告，并处以5000元以上3万元以下罚款。

第二十二条　监理单位应当履行下列安全职责：

（一）审核建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件；

（二）审核建筑起重机械安装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书；

（四）监督安装单位执行建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案情况；

（五）监督检查建筑起重机械的使用情况。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：审核建筑起重机械相关资料流于形势，审核记录缺乏真实性的；

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处5000元以上1万元以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：对审核相关资料中存在的问题未及时督促整改的；未明确建筑起重机械安全监理责任人和责任的；未对防止塔式起重机机防碰撞的安全措施进行审核的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：对未取得备案证和使用登记证的建筑起重机械仍在施工现场使用的行为未及时制止，未书面报告相关监管部门的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处2万元以上3万元以下罚款。

五、《建筑起重机械安全监督管理规定》第三十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：建筑起重机械安全监督管理规定》第三十三条：“违反本规定，建设单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，予以警告，并处以5000元以上3万元以下罚款；逾期未改的，责令停止施工：（一）未按照规定协调组织制定防止多台塔式起重机相互碰撞的安全措施的；（二）接到监理单位报告后，未责令安装单位、使用单位立即停工整改的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：对防止多台塔式起重机相互碰撞安全措施协调不力的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处5000元以上1万元以下的罚款；逾期未改的，责令停止施工。

2. 较重违法行为的表现情形：接到监理单位相应的报告后，督促安装单位、使用单位立即停止施工整改不力的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处1万元以上2万元以下的罚款；逾期未改的，责令停止施工。

3. 严重违法行为的表现情形：未开展相关协调工作，接到监理报告，未督促安装单位、使用单位立即停止施工的。

处罚基准：责令限期改正，予以警告，并处2万元以上3万元以下的罚款；逾期未改的，责令停止施工。

第二章 建筑市场监督管理

第一节《中华人民共和国招标投标法》行政处罚裁量权基准

一、《中华人民共和国招标投标法》第四十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第四十九条：“违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之六以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

2.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，可以处项目合同金额千分之六以上千分之八以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

3. 严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：责令限期改正，可以处项目合同金额千分之八以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

二、《中华人民共和国招标投标法》第五十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十条 ：“招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
    前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”
    违法行为情形和处罚基准：

1．轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积不足20000㎡。

处罚基准：处五万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之六以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

2．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的。

处罚基准：处五万元以上十万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之六以上百分之七以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

3．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积40000㎡以上60000㎡以下的。

处罚基准：处十元万元以上十五以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之八以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

4．严重违法行为的表现情形：造成较重危害后果的；涉案工程面积60000㎡以上的。

处罚基准：处十五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之八以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，暂停直至取消招标代理资格。

三、《中华人民共和国招标投标法》第五十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十一条：“招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。”
    违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为或涉案工程面积不足20000㎡的。

处罚基准：责令改正，可以处一万元以上二万元以下的罚款。

2．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，且涉案工程面积20000㎡以上40000㎡以下的

处罚基准：责令改正，可以处二万元以上三万元以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，且涉案工程面积40000㎡以上不足60000㎡的。

处罚基准：责令改正，可以处三万元以上四万元以下的罚款。

4．特别严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，且涉案工程面积60000㎡以上的。

处罚基准：责令改正，可以处四万元以上五万元以下的罚款。

四、《中华人民共和国招标投标法》第五十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十二条：“依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
   前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”
   违法行为情形和处罚基准：

1．轻微违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告。

2．一般违法行为的表现情形：造成一定危害后果，涉案工程面积不足10000㎡的。

处罚基准：给予警告，可以并处一万元的罚款。

3．较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的，涉案工程面积10000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，可以并处一万元以上三万元以下的罚款。

4．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后，涉案工程面积30000㎡以上60000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，可以并处三万元以上六万元以下的罚款。

5．特别严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成危害后果的，涉案工程面积60000㎡以上的。

处罚基准：给予警告，可以并处六万元以上十万元以下的罚款。

五、《中华人民共和国招标投标法》第五十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十三条：“ 投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”
    违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之六以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之六以下的罚款，有违法所得的，并处没收违法所得。

2．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：中标无效，处中标项目金额千分之六以上千分之八以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之六以上百分之八以下的罚款，有违法所得的，并处没收违法所得。

3. 严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重后果或影响非常恶劣的。

处罚基准：中标无效，处中标项目金额千分之八以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之八以上百分之十以下的罚款，有违法所得的，并处没收违法所得；取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告。

六、《中华人民共和国招标投标法》第五十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十四条 “投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。”
   违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：未造成危害后果的。

处罚基准：中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之六以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之六以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

2．较重违法行为的表现情形：造成一定危害后果的。

处罚基准：中标无效，处中标项目金额千分之六以上千分之八以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之六以上百分之八以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

3．严重违法行为的表现情形：造成较重危害后果的。

处罚基准：中标无效，处中标项目金额千分之八以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之八以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告。

七、《中华人民共和国招标投标法》第五十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十六条：“评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   违法行为情形和处罚基准：

1．轻微违法行为的表现情形：涉案工程面积不足3000㎡，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，没收收受的财物。

2．一般违法行为的表现情形：涉案工程面积3000㎡以上10000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上一万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标。

3．较重违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，没收收受的财物，可以并处一万元以上二万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标。

4．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较重危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，没收收受的财物，可以并处二万元以上三万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标。

5．特别严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积30000㎡以上的。

处罚基准：给予警告，没收收受的财物，可以并处三万元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标。

八、《中华人民共和国招标投标法》第五十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十七条：“ 招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效，责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”
   违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：中标无效，责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之六以下的罚款。

2．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之六以上千分之八以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之八以上千分之十以下的罚款。

九、《中华人民共和国招标投标法》第五十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十八条：“ 中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的。转让、分包无效。处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”
   违法行为情形和处罚基准：

 1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行的。

处罚基准：转让、分包无效。处转让、分包项目金额千分之五以上千分之六以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

２．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：转让、分包无效。处转让、分包项目金额千分之六以上千分之八以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

3．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：转让、分包无效。处转让、分包项目金额千分之八以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿。

十、《中华人民共和国招标投标法》第五十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国招标投标法》第五十九条：“ 招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。”
    违法行为情形和处罚基准：

１．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之六以下的罚款。

２．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：责令改正；可以处中标项目金额千分之六以上千分之八以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的。

处罚基准：责令改正；可以处中标项目金额千分之八以上千分之十以下的罚款。

第二节《建筑工程施工许可管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《建筑工程施工许可管理办法》第十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。

违法行为情形和处罚基准（仅指对施工单位的处罚基准，对建设单位的处罚基准同《建设工程质量管理》第五十七条）：

1. 一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：责令停止施工，限期改正，处1万元以下的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为的；已开始施工进度未达到一半的。

处罚基准：责令停止施工，限期改正，处1万元以上2万元以下的罚款。

3、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为造成不良影响的；工程已经竣工或施工进度达到一半以上的。

处罚基准：责令停止施工，限期改正，处2万元以上3万元以下的罚款。

二、《建筑工程施工许可管理办法》第十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程施工许可管理办法》第十三条：“建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积3000㎡以下的。

处罚基准：撤销施工许可证，责令停止施工，处1万元以下的罚款。

2．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积3000㎡以上10000㎡以下的。

处罚基准：撤销施工许可证，责令停止施工，处1万元以上2万元以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以上的；骗取施工许可证情节严重的；造成严重危害后果的。

处罚基准：撤销施工许可证，责令停止施工，处2万元以上3万元以下的罚款。

三、《建筑工程施工许可管理办法》第十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程施工许可管理办法》第十四条：“建设单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请施工许可证的，发证机关不予受理或者不予许可，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

建设单位伪造或者涂改施工许可证的，由发证机关责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积3000㎡以下的。

处罚基准：处1万元以下的罚款。

2．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积3000㎡以上10000㎡以下的。

处罚基准：处1万元以上2万元以下的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：涉案工程面积10000㎡以上的；伪造或涂改施工许可证情节严重的；造成严重危害后果的。

处罚基准：处2万元以上3万元以下的罚款。

第三节《住宅室内装饰装修管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《住宅室内装饰装修管理办法》第四十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《住宅室内装饰装修管理办法》第四十一条：“装饰装修企业违反国家有关安全生产规定和安全生产技术规程，不按照规定采取必要的安全防护和消防措施，擅自动用明火作业和进行焊接作业的，或者对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，由建设行政主管部门责令改正，并处1千元以上1万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，并处1万元以上3万元以下的罚款；造成重大安全事故的，降低资质等级或者吊销资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1.轻微违法行为的表现情形：违反国家有关安全生产规定和安全生产技术规程的。

处罚基准：责令改正，并处1千元以上3千元以下的罚款。

2.一般违法行为的表现情形：不采取必要的安全防护和消防措施，擅自动用明火作业和进行焊接作业的。

处罚基准：责令改正，并处3千元以上5千元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除，或拒不执行建设主管部门及其监督机构的整改要求，拒不纠正违法违规行为的。

处罚基准：责令改正，并处5千元以上1万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：因装饰装修影响建筑工程的使用功能，或对主体结构造成损坏、破坏的。

处罚基准：责令停业整顿，并处1万元以上2万元以下的罚款。

5.特别严重违法行为的表现情形：发生重大质量安全事故或造成严重经济损失的。

处罚基准：并处2万元以上3万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。

第四节《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》行政处

罚裁量权基准

一、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第十八条：“违反本办法规定，转包、违法分包或者允许他人以本企业名义承揽工程的，按照《中国人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》和《建设工程质量管理条例》的规定予以处罚；对于接受转包、违法分包和用他人名义承揽工程的，处1万元以上3万元以下的罚款。”
    违法行为情形和处罚基准：

接受转包、违法分包和用他人名义承揽工程的：

1.一般违法行为的表现情形：涉案工程面积不足3000㎡；未造成危害后果的。

处罚基准：处1万元以上1.5万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积3000㎡以上10000㎡以下的。

处罚基准：处1.5万元以上2.5万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成重大危害后果的；涉案工程面积10000㎡以上的。

处罚基准：处2.5万元以上3万元以下的罚款。

第五节《工程建设项目施工招标投标办法》行政处罚裁量权基准

一、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程建设项目施工招标投标办法》第七十二条：“招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的，除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为的。

处罚基准：给予警告，处1万元以上1.5万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：给予警告，处1.5万元以上2万元以下的罚款。

2.严重违法行为的表现情形：拒不纠正违法行为的；造成重大危害后果或影响非常恶劣的。

处罚基准：给予警告，处2万元以上3万元以下的罚款。

二、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条“招标人或者招标代理机构有下列情形之一的，有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处三万元以下的罚款；情节严重的，招标无效：

（一）未在指定的媒介发布招标公告的；

（二）邀请招标不依法发出投标邀请书的；

（三）自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，少于五个工作日的；

（四）依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于二十日的；

（五）应当公开招标而不公开招标的；

（六）不具备招标条件而进行招标的；

（七）应当履行核准手续而未履行的；

（八）不按项目审批部门核准内容进行招标的；

（九）在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；

（十）投标人数量不符合法定要求不重新招标的。

被认定为招标无效的，应当重新招标。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：有上述1项行为的。

处罚基准：责令限期改正，可处1万元以下的罚款；被认定为招标无效的，应当重新招标。

2.较重违法行为的表现情形：有上述2项行为的。

处罚基准：责令限期改正，可处1万元以上2万元以下的罚款；被认定为招标无效的，应当重新招标。

3.严重违法行为的表现情形：有上述2项行为以上的。

处罚基准：责令限期改正，可处2万元以上3万元以下的罚款；被认定为招标无效的，应当重新招标。

三、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条：“评标过程有下列情况之一的，评标无效，应当依法重新进行评标或者重新进行招标，有关行政监督部门可处三万元以下的罚款：

（一）使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；

（二）评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；

（三）应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；

（四）评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；

（五）评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：有上述1项行为的。

处罚基准：评标无效，可处1万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：有上述2项行为的。

处罚基准：评标无效，可处1万元以上2万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：有上述2项行为以上的。

处罚基准：评标无效，可处2万元以上3万元以下的罚款。

四、《工程建设项目施工招标投标办法》第八十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程建设项目施工招标投标办法》第八十一条：“招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的，无正当理由不与中标人签订合同的，或者在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，有关行政监督部门给予警告，责令改正，根据情节可处三万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：主动改正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，可处1万元以下的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：不主动改正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：给予警告，可处1万元以上2万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形: 拒不改正违法行为，造成重大危害后果或影响非常恶劣的。

处罚基准：给予警告，可处2万元以上3万元以下的罚款。

第六节《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》第二十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》第二十条：“工程造价咨询单位在建筑工程计价活动中有意抬高、压低价格或者提供虚假报告的，县级以上人民政府建设行政主管部门责令改正，并可处以一万以上三万元以下的罚款；情节严重的，由发证机关注销工程造价咨询单位资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：（1）有意抬高或压低工程造价，幅度在5%以上10%以下的；（2）提供虚假工程造价成果文件，总金额在5000万元以下的。

处罚基准：责令改正，可处1万元以下的罚款。。

2.较重违法行为的表现情形：（1）有意抬高或压低工程造价，幅度在10%以上15%以下的；（2）提供虚假工程造价成果文件，总金额在5000万元以上1亿元以下的。

处罚基准：责令改正，可处以1万元以上2万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：（1）工程造价咨询单位两次以上（含两次）有意抬高或压低工程造价；（2）工程造价咨询单位有意抬高或压低工程造价，幅度在15%以上的；（3）涉案提供虚假工程造价成果文件，总金额在1亿元以上的。

处罚基准：责令改正，可处以2万元以上3万元以下的罚款；注销工程造价咨询单位资质证书。

第三章  建筑市场资质资格管理

第一节《注册监理工程师管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《注册监理工程师管理规定》第二十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册监理工程师管理规定》第二十八条：“以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由国务院建设主管部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准

1. 一般违法行为的表现情形：未正式执业的。

处罚基准：没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以下且不超过1万元的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：执业时间在一年以下的。

处罚基准：没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元的罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：执业时间在一年以上的。

处罚基准：没有违法所得的，处以7000元以上1万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

二、《注册监理工程师管理规定》第二十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册监理工程师管理规定》第二十九条：“违反本规定,未经注册，擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令停止违法行为，处以3万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1、轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积10000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法行为，并可处以1万元的罚款。

2、一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法行为，并可处以1万元以上1.5万元以下的罚款。

3、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法行为，并可处以1.5万元以上2万元以下的罚款。

4、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积30000㎡以上的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法行为，并可处以2万元以上3万元以下的罚款。

三、《注册监理工程师管理规定》第三十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册监理工程师管理规定》第三十一条：“注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）以个人名义承接业务的；
　　（二）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的；
　　（三）泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；
　　（四）超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；
　　（五）弄虚作假提供执业活动成果的；
　　（六）同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动的；
　　（七）其它违反法律、法规、规章的行为。”

违法行为情形和处罚基准：

1、一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积10000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以下且不超过1万元的罚款。

2、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元的罚款。

3、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以7000元以上10000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

第二节《工程造价咨询企业管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《工程造价咨询企业管理办法》第三十七条的的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程造价咨询企业管理办法》第三十七条：“以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，并处以一万元以上三万元以下的罚款，申请人三年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的。

处罚基准：给予警告，并处1万元罚款，三年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

2.较严重违法行为的表现情形：以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上1亿元以下的。

处罚基准：给予警告，并处1万元以上2万元以下罚款，三年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

3.严重违法行为表现情形：以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，涉案出具工程造价成果文件总金额1亿元以上的。

处罚基准：给予警告，并处2万元以上3万元以下罚款，三年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

二、《工程造价咨询企业管理办法》第三十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程造价咨询企业管理办法》第三十八条：“未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动或者超越资质等级承接工程造价咨询业务的，出具的工程造价咨询成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以一万元以上三万元以下罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：（1）未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（2）超越资质等级承接工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额超过等级标准5000万元以下的。

处罚基准：出具的工程造价成果文件无效，给予警告，责令限期改正，并处1万元罚款。

2.较严重违法行为的表现情形：（1）未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上1亿元以下的；（2）超越资质等级承接工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额超过等级标准5000万元以上1亿元以下的。

处罚基准：出具的工程造价成果文件无效，给予警告，责令限期改正，并处1万元以上2万元以下罚款。

3.严重违法行为表现情形（1）未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动两次以上（含两次），或者未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动，涉案出具工程造价成果文件总金额一亿元以上的；（2）超越资质等级承接工程造价咨询业务两次以上（含两次），或者超越资质等级承接工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额超过等级标准1亿元以上的。

处罚基准：出具的工程造价成果文件无效，给予警告，责令限期改正，并处2万元以上3万元以下罚款。

三、《工程造价咨询企业管理办法》第四十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程造价咨询企业管理办法》第四十条：“有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可以处5000元以上2万元以下的罚款；

（一）违反本办法第二十三条规定，新设立分支机构不备案的：

（二）违反本办法第二十五条规定，跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：新设立分支机构自领取营业执照起30日以上60日以内不备案的；跨省承接业务自承接业务起30日以上60日以内未到有关部门备案的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以5000元罚款。

2.较严重违法行为的表现情形：新设立分支机构自领取营业执照起60日以上90日以内不备案的；跨省承接业务自承接业务起60日以上90日以内不备案的；或者30日以上60日不备案，且涉案出具工程造价成果文件总金额5千万元以上1亿元内的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正;逾期未改正的，处以5000元以上1万元以下罚款。

（三）严重违法行为表现情形：新设立分支机构自领取营业执照起90日以上不备案的；跨省承接业务自承接业务起90日以上未备案的；2次以上（含2次）跨省承接业务不备案的；或者90日以内不备案，且涉案出具工程造价成果文件总金额1亿元以上的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上2万元以下罚款。

四、《工程造价咨询企业管理办法》第四十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程造价咨询企业管理办法》第四十一条：“工程造价咨询企业有本办法第二十七条行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

第二十七条　工程造价咨询企业不得有下列行为：
　  （一）涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书；
　　（二）超越资质等级业务范围承接工程造价咨询业务；
　　（三）同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务；
　　（四）以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争；
　　（五）转包承接的工程造价咨询业务；
　　（六）法律、法规禁止的其他行为。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：（1）初次涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书，主动纠正违法行为，涉案获利在5万元以内的；（2）同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（3）以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争，涉案出具工程造价成果文件总金额3000万元以下的；（4）转包承接的工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（5）法律、法规禁止的其他行为，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正，并处1万元罚款。

2.较重违法行为的表现情形：（1）涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书，主动纠正违法行为，获利在5万元以上20万元以下的;（2）同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上1亿元以下的；（3）以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上1亿元以下的；（4）转包承接的工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上1亿元以下的；（5）法律、法规禁止的其他行为，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上1亿元以下的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正，并处1万元以上2万元以下罚款。

3.严重违法行为的表现情形：（1）涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书，经责令主动纠正违法行为，或者获利在20万元以上的。（2）同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额1亿元以上的；（3）以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争，涉案出具工程造价成果文件总金额1亿元以上的；（4）转包承接的工程造价咨询业务，涉案出具工程造价成果文件总金额1亿元以上的；（5）法律、法规禁止的其他行为，涉案出具工程造价成果文件总金额1亿元以上的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正，并处2万元以上3万元以下罚款。

第三节《注册造价工程师管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《注册造价工程师管理办法》第三十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册造价工程师管理办法》第三十二条：“聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准

1.一般违法行为的表现情形：聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，经责令及时纠正，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告。

2.较重违法行为的表现情形：聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，取得注册造价工程师执业资格2年以下的。

处罚基准：给予警告，并处以1万元以上2万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形： （1）聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，取得注册造价工程师执业资格2年以上的；（2）聘用单位两次以上（含两次）为申请人提供虚假注册材料的；

处罚基准：给予警告，并处以2万元以上3万元以下的罚款。

二、《注册造价工程师管理办法》第三十三条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册造价工程师管理办法》第三十三条：以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，由注册机关撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。其中，没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，取得注册造价工程师执业资格2年以下的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册，没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以下且不超过1万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册，有下列情形之一的：

（1）取得注册造价工程师执业资格2年以上4年以下的，涉案签署工程造价成果文件总金额3000万元以下的。

（2）取得注册造价工程师执业资格2年以下，涉案签署工程造价成果文件总金额3000万元以上5000万元以下的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再申请注册，没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，有下列情形之一的：

（1）取得注册造价工程师执业资格4年以上的；

（2）两次以上（含两次）以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的。

（3）取得注册造价工程师执业资格2年以上4年以下的，涉案签署工程造价成果文件总金额5000万元以上的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再申请注册，没有违法所得的，处以7000元以上10000元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

三、《注册造价工程师管理办法》第三十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册造价工程师管理办法》第三十四条：“违反本办法规定，未经注册而以注册造价工程师的名义从事工程造价活动的，所签署的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未经注册而以注册造价工程师名义从事工程造价活动的，涉案签署工程造价成果文件总金额1000万元以下的。

处罚基准：工程造价成果文件无效，给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：未经注册而以注册造价工程师名义从事工程造价活动的，涉案签署工程造价成果文件总金额1000万元以上5000万元以下的。

处罚基准：工程造价成果文件无效，给予警告，责令停止违法活动，并处以1万元以上2万元以下的罚款。

3.严重违法行为的表现情形：未经注册而以注册造价工程师名义从事工程造价活动的，有下列情形之一的：

（1）涉案签署工程造价成果文件总金额5000万元以上的；

（2）以注册造价工程师名义从事工程造价活动两次以上（含两次）的；

（3）责令仍未停止违法活动，继续从事工程造价活动的。

处罚基准：工程造价成果文件无效，给予警告，责令停止违法活动，并处以2万元以上3万元以下的罚款。

四、《注册造价工程师管理办法》第三十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册造价工程师管理办法》第三十六条：注册造价工程师有本办法第二十条规定行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

第二十条  注册造价工程师不得有下列行为：

（一）不履行注册造价工程师义务；

（二）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；

（三）在执业过程中实施商业贿赂；

（四）签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价文件；

（五）以个人名义承接工程造价义务；

（六）允许他人以自己名义从事工程造价业务；

（七）同时在两个或者两个以上单位执业；

（八）涂改、倒卖、出租、出借或者其他形式非法转让注册证书或者执业印章；

（九）法律、法规、规章禁止的其他行为。

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：（1）不履行注册造价工程师义务；（2）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章，涉案出具工程造价成果文件总金额3000万元以下的；

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以下且不超过1万元的罚款。

2.较重违法行为的表现情形：（1）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益，涉案出具工程造价成果文件总金额5千万元以下的；（2）在执业过程中实施商业贿赂，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（3）签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（4）以个人名义承接工程造价业务，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（5）允许他人以自己名义从事工程造价业务，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（6）同时在两个或者两个以上单位执业，涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以下的；（7）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章，涉案出具工程造价成果文件总金额3000万元以上5000万元以下的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元的罚款

3.严重违法行为的表现情形：（1）两次以上（含两次）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上的；（2）两次以上（含两次）在执业过程中实施商业贿赂；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上的；（3）两次以上（含两次）签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5千万元以上的；（4）两次以上（含两次）以个人名义承接工程造价业务；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上的；（5）两次以上（含两次）允许他人以自己名义从事工程造价业务；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上的；（6）两次以上（含两次）同时在两个或者两个以上单位执业；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上的；（7）两次以上（含两次）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；或者涉案出具工程造价成果文件总金额5000万元以上的；（8）两次以上（含两次）实施法律、法规、规章禁止的其他行为。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以7000元以上1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

第四节《注册建造师管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《注册建造师管理规定》第三十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册建造师管理规定》第三十四条：“以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由注册机关撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。其中没有违法所得的，处以1万元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1. 一般违法行为的表现情形：未正式执业的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册；没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以下且不超过1万元罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：执业时间在一年以下的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册；没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：执业时间在一年以上的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册；没有违法所得的，处以7000元以上1万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

二、《注册建造师管理规定》第三十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册建造师管理规定》第三十五条：“违反本规定，未取得注册证书和执业印章，担任大中型建设工程项目施工单位项目负责人，或者以注册建造师的名义从事相关活动的，其所签署的工程文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1、轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积10000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元的罚款。

2、一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上1.5万元以下的罚款。

3、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法活动，并可处以1.5万元以上2万元以下的罚款。

4、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积30000㎡以上的。

处罚基准：给予警告，责令停止违法活动，并可处以2万元以上3万元以下的罚款。

三、《注册建造师管理规定》第三十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册建造师管理规定》第三十七条：“违反本规定，注册建造师在执业活动中有第二十六条所列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以1万元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

第二十六条　注册建造师不得有下列行为：

（一）不履行注册建造师义务；

（二）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；

（三）在执业过程中实施商业贿赂；

（四）签署有虚假记载等不合格的文件；

（五）允许他人以自己的名义从事执业活动；

（六）同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；

（七）涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章；

（八）超出执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；

（九） 法律、法规、规章禁止的其他行为。”

违法行为情形和处罚基准：

1、一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积10000㎡以下，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以下且不超过1万元的罚款。

2、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元的罚款。

3、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上的。

处罚基准：给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以7000元以上10000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

五、《注册建造师管理规定》第三十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《注册建造师管理规定》第三十九条：“聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1万元以上3万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准

1、轻微违法行为的表现情形：提供虚假材料属非实质性，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1万元的罚款。

2、一般违法行为的表现情形：提供虚假材料属实质性，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1万元以上1.5万元以下的罚款。

3、较重违法行为的表现情形：提供虚假材料，造成一定危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1.5万元以上2万元以下的罚款。

4、严重违法行为的表现情形：提供虚假材料，造成严重危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以2万元以上3万元以下的罚款。

第五节《工程监理企业资质管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《工程监理企业资质管理规定》第二十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程监理企业资质管理规定》第二十八条：“以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程监理企业资质。”

违法行为情形和处罚基准

1.轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，并处1万元。

2.一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：给予警告，并处1万元以上1.3万元以下的罚款。

3.较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的。

处罚基准：给予警告，并处1.3万元以上1.7万元以下的罚款。

4.严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；

处罚基准：给予警告，并处1.7万元以上2万元以下的罚款。

二、《工程监理企业资质管理规定》第二十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《工程监理企业资质管理规定》第二十九条：“工程监理企业有本规定第十六条第七项、第八项行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十六条　工程监理企业不得有下列行为：

（七）在监理过程中实施商业贿赂；

（八）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1．轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：予以警告，责令改正，处1万元的罚款。

2．一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：予以警告，责令改正，处1万元以上1.5万元以下的罚款。

3．较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的。

处罚基准：予以警告，责令改正，处1.5万元以上2万元以下的罚款。

4．严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；妨碍或不配合执法人员执法活动影响非常恶劣的。

处罚基准：予以警告，责令改正，处2万元以上3万元以下的罚款。

第六节《建筑业企业资质管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《建筑业企业资质管理规定》第三十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建筑业企业资质管理规定》第三十七条：“建筑业企业有本规定第二十三条行为之一，《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未作规定的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

第二十三条　企业申请建筑业企业资质升级、资质增项，在申请之日起前一年至资质许可决定作出前，有下列情形之一的，资质许可机关不予批准其建筑业企业资质升级申请和增项申请：

（一）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；

（二）与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；

（三）未取得施工许可证擅自施工的；

（四）将承包的工程转包或违法分包的；

（五）违反国家工程建设强制性标准施工的；

（六）恶意拖欠分包企业工程款或者劳务人员工资的；

（七）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故，破坏事故现场、阻碍对事故调查的；

（八）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的现场管理人员和技术工种作业人员未取得证书上岗的；

（九）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的；

（十）伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的；

（十一）发生过较大以上质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的；

（十二）其它违反法律、法规的行为。”

违法行为情形和处罚基准

1、轻微违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的；涉案工程面积不足10000㎡，未造成危害后果的。

处罚基准：有关法律、法规有规定的，依其规定；未作规定的，给予警告，责令改正，并处1万元的罚款。

2、一般违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的；涉案工程面积10000㎡以上20000㎡以下的。

处罚基准：有关法律、法规有规定的，依其规定；未作规定的，给予警告，责令改正，并处1万元以上1.5万元以下的罚款。

3、较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成较大危害后果的；涉案工程面积20000㎡以上30000㎡以下的。

处罚基准：有关法律、法规有规定的，依其规定；未作规定的，给予警告，责令改正，并处1.5万元以上2万以下的罚款。

4、严重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成严重危害后果的；涉案工程面积30000㎡以上的。

处罚基准：有关法律、法规有规定的，依其规定；未作规定的，给予警告，责令改正，并处2万元以上3万元以下的罚款。

第三编  勘察设计类

第一章  勘察设计管理

第一节  《建设工程勘察设计管理条例》行政处罚裁量权基准

一、《建设工程勘察设计管理条例》第三十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计管理条例》第三十五条：“违反本条例第八条规定的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：刚开始实施违法行为，经责令及时纠正，且未造成经济损失或经济损失在10万元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为；处合同约定的勘察费、设计费1倍罚款；有违法所得的，予以没收。

2.较重违法行为的表现情形：已完成违法承担的勘察设计业务或造成的损失在10万元以上20万元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为；处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下罚款；有违法所得的，予以没收；责令停业整顿，降低资质等级。

3.严重违法行为的表现情形：（1）多次实施违法行为或造成的损失在20万元以上的；（2）以欺骗手段取得资质证书承揽工程的.

处罚基准：责令停止违法行为；处合同约定的勘察费、设计费2倍罚款；有违法所得的，予以没收；吊销资质证书。

二、《建设工程勘察设计管理条例》第三十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计管理条例》第三十六条：“违反本条例规定，未经注册，擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：刚开始实施违法行为，经责令及时纠正，且未造成经济损失的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得2倍罚款。

2.较重违法行为的表现情形：已完成违法承担的勘察设计业务或造成的损失在10万元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得2倍以上3倍以下罚款。

3.严重违法行为的表现情形：多次实施违法行为或造成的损失在10万元以上的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得3倍以上5倍以下罚款。

三、违反《建设工程勘察设计管理条例》第三十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计管理条例》第三十七条：“违反本条例规定，建设工程勘察、设计 注册执业人员和其他专业技术人员未受聘于一个建设工程勘察、设计单位或者同时受聘于两个以上建设工程勘察、设计单位，从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：刚开始实施违法行为，经责令及时纠正，且未造成经济损失的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得2倍罚款。

2.较重违法行为的表现情形：已完成违法承担的勘察设计业务或造成的损失在10万元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得2倍以上3倍以下罚款；责令停止执业。

3.严重违法行为的表现情形：多次实施违法行为或造成的损失在10万元以上的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得3倍以上5倍以下罚款；责令停止执业或者吊销资格证书。

四、违反《建设工程勘察设计管理条例》第三十八条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计管理条例》第三十八条：“违反本条例规定，发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：与不具有相应资质等级的建设工程勘察设计单位签订合同，但还未实施，经责令及时纠正，且造成损失在10万元以下的。

处罚基准：责令改正；处50万元罚款。

2.较重违法行为的表现情形：与不具有相应资质等级的建设工程勘察设计单位签订合同，且已开始实施，或造成的损失在10万元以上20万元以下的。

处罚基准：责令改正；处50万元以上70万元以下罚款。

3.严重违法行为的表现情形：已较长时间实施违法签订的合同，或造成的损失在20万元以上的。

处罚基准：责令改正；处70万元以上100元以下的罚款。

五、违反《建设工程勘察设计管理条例》第三十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计管理条例》第三十九条：“违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：违法签订转包合同，但未实施，经责令及时纠正，且未造成损失或损失在10万元以下的。

处罚基准：责令改正；没收违法所得；处合同约定的勘察费、设计费25%罚款。

2.较重违法行为的表现情形：已开始实施转包合同或造成的损失在10万元以上20万元以下的。

处罚基准：责令改正；没收违法所得；处合同约定的勘察费、设计费25%以上35%以下罚款；责令停业整顿，降低资质等级。

3.严重违法行为的表现情形：已较长时间实施违法签订的转包合同，或造成的损失在20万元以上的。

处罚基准：责令改正；没收违法所得；处合同约定的勘察费、设计费35%以上50%以下的罚款；吊销资质证书。

六、违反《建设工程勘察设计管理条例》第四十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计管理条例》第四十条：“违反本条例规定，勘察、设计单位未依据项目批准文件，城乡规划及专业规划，国家规定的建设工程勘察、设计深度要求编制建设工程勘察、设计文件的，责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上30万元以下的罚款；造成工程质量事故或者环境污染和生态破坏的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：违反本条例规定，勘察、设计单位未依据项目批准文件，城乡规划及专业规划，国家规定的建设工程勘察、设计深度要求编制建设工程勘察、设计文件，逾期不改正但未造成后果的。

处罚基准：处10万元罚款。

2.较重违法行为的表现情形：逾期不改正，且造成一定后果或经济损失的。

处罚基准：处10万元以上20万元以下的罚款；造成工程质量事故或者环境污染和生态破坏的，责令停业整顿，降低资质等级。

3.严重违法行为的表现情形：逾期不改正，且造成严重后果或重大经济损失的。

处罚基准：处20万元以上30万元以下的罚款；吊销资质证书。

第二节  《建设工程勘察质量管理办法》行政处罚裁量权基准

一、《建设工程勘察质量管理办法》第二十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察质量管理办法》第二十四条：“违反本办法规定，工程勘察企业未按照工程建设强制性标准进行勘察、弄虚作假、提供虚假成果资料的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1.一般违法行为的表现情形：未按照工程建设强制性标准进行勘察，经责令及时纠正，未造成损失或损失在10万元以下的。

处罚基准：责令改正；处10万元以上15万元以下罚款。

2.较重违法行为的表现情形：勘察过程中偷工减料，或造成损失在10万元以上20万元以下的。

处罚基准：责令改正；处15万元以上20万元以下罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿。

3.严重违法行为的表现情形：提供虚假成果资料或造成的损失在20万元以上的。

处罚基准：责令改正；处20万元以上30万元以下罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

二、《建设工程勘察质量管理办法》第二十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察质量管理办法》第二十五条：“违反本办法规定，工程勘察企业有下列行为之一的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款：

（一）勘察文件没有责任人签字或者签字不全的；

（二）原始记录不按照规定记录或者记录不完整的；

（三）不参加施工验槽的；

（四）项目完成后，勘察文件不归档保存的。”

违法行为情形和处罚基准：

1．一般违法行为的表现情形：具有1项上述行为的。

处罚基准：责令改正；处1万元罚款。

2．较重违法行为的表现情形：具有2项上述行为的。

处罚基准：责令改正；处1万元以上2万元以下罚款。

3．严重违法行为的表现情形：具有2项以上上述行为的。

处罚基准：责令改正；处2万元以上3万元以下罚款。

第二章  勘察设计资质管理

第一节 《建设工程勘察设计资质管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《建设工程勘察设计资质管理规定》第三十四条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《建设工程勘察设计资质管理规定》第三十四条：“涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准

1. 一般违法行为的表现情形：及时纠正违法行为，未造成危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令改正；处1万元罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：未及时纠正违法行为，造成一定危害后果的。

处罚基准：给予警告，责令改正；处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：拒不纠正违法行为，造成严重后果的。

处罚基准：给予警告，责令改正；处2万元以上3万元以下罚款。

第三章  勘察设计注册管理

第一节《中华人民共和国注册建筑师条例》行政处罚裁量权基准

一、《中华人民共和国注册建筑师条例》第三十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国注册建筑师条例》第三十条：“未经注册擅自以注册建筑师名义从事注册建筑师业务的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令停止违法活动，没收违法所得，并可以处以违法所得5倍以下的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。”

违法行为情形和处罚基准

1.一般违法行为的表现情形：刚开始实施违法行为，经责令及时纠正，且未造成经济损失的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得2倍以下罚款。

2.较重违法行为的表现情形：已完成违法承担的勘察设计业务或造成的损失在10万元以下的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得2倍以上3倍以下罚款。

3.严重违法行为的表现情形：多次实施违法行为或造成的损失在10万元以上的。

处罚基准：责令停止违法行为，没收违法所得；处违法所得3倍以上5倍以下罚款。

二、《中华人民共和国注册建筑师条例》第三十一条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国注册建筑师条例》第三十一条：“注册建筑师违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令停止违法活动，没收违法所得，并可以处以违法所得5倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者由全国注册建筑师管理委员会或者省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会吊销注册建筑师证书：

(一)以个人名义承接注册建筑师业务、收取费用的；

(二)同时受聘于二个以上建筑设计单位执行业务的；

(三)在建筑设计或者相关业务中侵犯他人合法权益的；

(四)准许他人以本人名义执行业务的；

(五)二级注册建筑师以一级注册建筑师的名义执行业务或者超越国家规定的执业范围执行业务的。”

违法行为情形和处罚基准

1. 一般违法行为的表现情形：具有上述1项行为，且未造成损失的。

处罚基准：责令停止违法活动，没收违法所得；可处以违法所得2倍以下罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：具有上述2项行为，或造成损失在10万元以下的。

处罚基准：责令停止违法活动，没收违法所得；可处以违法所得2倍以上3倍以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：具有上述2项以上行为，或造成损失在10万元以上的。

处罚基准：责令停止违法活动，没收违法所得；处以违法所得3倍以上5倍以下罚款；情节严重的，责令停止执业或吊销注册建筑师证书。

三、《中华人民共和国注册建筑师条例》第三十二条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《中华人民共和国注册建筑师条例》第三十二条：“因建筑设计质量不合格发生重大责任事故，造成重大损失的，对该建筑设计负有直接责任的注册建筑师，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令停止执行业务；情节严重的，由全国注册建筑师管理委员会或者省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会吊销注册建筑师证书。”

违法行为情形和处罚基准：

1. 较重违法行为的表现情形：因建筑设计质量不合格发生重大责任事故，造成重大损失。

处罚基准：责令停止执行业务。

2.严重违法行为的表现情形：因建筑设计质量不合格发生重大责任事故，造成重大损失，且本人在执业过程中严重违反相关法律规定的。

处罚基准：吊销注册建筑师证书。

第二节《勘察设计注册工程师管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《勘察设计注册工程师管理规定》第二十九条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《勘察设计注册工程师管理规定》第二十九条：“以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由负责审批的部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册；并由县级以上人民政府建设主管部门或者有关部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下但不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

违法行为情形和处罚基准：

1. 一般违法行为的表现情形：未正式执业的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册；没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以下且不超过1万元罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：执业时间在一年以下的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册；没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：执业时间在一年以上的。

处罚基准：撤销注册，3年内不得再次申请注册；没有违法所得的，处以7000元以上1万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

二、《勘察设计注册工程师管理规定》第三十条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《勘察设计注册工程师管理规定》第三十条：“注册工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下但不超过3万元的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
    （一）以个人名义承接业务的；

（二）涂改、出租、出借或者以形式非法转让注册证书或者执业印章的；

（三）泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；

（四）超出本专业规定范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；

（五）弄虚作假提供执业活动成果的；

（六）其它违反法律、法规、规章的行为。”

违法行为情形和处罚基准：

1. 一般违法行为的表现情形：具有上述1项行为，且未造成损失的。

处罚基准：予以警告，责令改正；没有违法所得的，处以3000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以下但不超过1万元的罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：具有上述2项行为，或造成损失在10万元以下的。

处罚基准：予以警告，责令改正；没有违法所得的，处以3000元以上7000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得1倍以上2倍以下且不超过2万元的罚款。

3．严重违法行为的表现情形：具有上述2项以上行为，或造成损失在10万元以上的。

处罚基准：予以警告，责令改正；没有违法所得的，处以7000元以上1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得2倍以上3倍以下且不超过3万元的罚款。

第四章  抗震设防管理

第一节《房屋建筑工程抗震设防管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《房屋建筑工程抗震设防管理规定》第二十五条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建筑工程抗震设防管理规定》第二十五条：“违反本规定，擅自使用没有国家技术标准又未经审定通过的新技术、新材料，或者将不适用于抗震设防区的新技术、新材料用于抗震设防区，或者超出经审定的抗震烈度范围的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。”

违法行为情形和处罚基准

1. 一般违法行为的表现情形：具有1项上述行为的。

处罚基准：责令限期改正；处1万元罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：具有2项上述行为的。

处罚基准：责令限期改正；处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：具有2项以上上述行为的。

处罚基准：责令限期改正；处2万元以上3万元以下罚款。

二、《房屋建筑工程抗震设防管理规定》第二十六条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《房屋建筑工程抗震设防管理规定》第二十六条：“违反本规定，擅自变动或者破坏房屋建筑抗震构件、隔震装置、减震部件或者地震反应观测系统等抗震设施的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，并对个人处以1000元以下罚款，对单位处以1万元以上3万元以下罚款。”

违法行为情形和处罚基准

1. 一般违法行为的表现情形：具有1项上述行为的。

处罚基准：责令限期改正；对个人处500元以下罚款，对单位处1万元罚款。

2. 较重违法行为的表现情形：具有2项上述行为的。

处罚基准：责令限期改正；对个人处500元以上800元以下罚款，对单位处1万元以上2万元以下罚款。

3. 严重违法行为的表现情形：具有2项以上上述行为的。

处罚基准：责令限期改正，对个人处800元以上1000元以下罚款，对单位处以2万元以上3万元以下罚款。

第二节《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》行政处罚裁量权基准

一、《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》第十七条的行政处罚裁量权基准

处罚依据：《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》第十七条：“建设单位违反本规定，施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的，责令改正，处以20万元以上50万元以下的罚款。”

违法行为情形和处罚基准

1. 一般违法行为的表现情形：刚开始实施违法行为，经责令及时纠正，且未造成经济损失的。